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“卖者尽责”要求趋严“最近有一则法院判例出台，在有录音录像等流程的情况下，法院最终仍判某金融机构全责。这给全行业敲响一个警钟，重新去评估风险测评是否真得做到充分。”证监会上述负责人强调，适当性管理的核心落脚点就是风险揭示，补足投资者对风险认知的短板。

科创板相关配套业务规则公开征求意见，仔细研读相关业务规则以后，提出几点修改建议。拟到科创板上市的公司是否符合科创板的定位和标准，是否具备明显的技术优势，应该引入明确的量化指标，尽量排除主观裁量，既方便拟上市公司对号入座，也可以使审核具有明确的客观标准，减少自由裁量空间。现在这方面的具体标准还不够明确和具体，自由裁量的空间较大，将来可能产生问题和争议。

科技创新优势应有三大量化指标《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（征求意见稿）》第十九条规定：“发行人应当结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估；保荐人应当就发行人是否符合科创板定位进行专业判断。”这条规定太笼统，符合相关行业范围的公司有很多，但是否依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项靠什么来判断呢？如果没有明确的量化指标，所谓的审慎评估和专业判断都将具有很大的主观性，而审核也只能靠主观裁量。

金融市场对外开放按下“快进键” “布局中国”成外资机构必选项随着中国金融市场对外开放按下“快进键”，外资进入中国的步伐也加速了。数据显示，目前，已有21家证券类私募机构在中基协登记备案，同时，今年以来证券类外资私募共备案22只产品，总数已超过去年全年。布局中国已成为外资机构的“必选项”。

关联交易引质疑4月19日，金字火腿披露《重大资产购买暨关联交易预案》（以下简称预案）显示，公司拟以现金的方式收购中钰高科、鄞州钰乾、中钰泰山、鄞州钰华、中钰恒山合计持有的晨牌药业81.23%股份。上市公司控股子公司中钰资本控制的中钰健康为本次交易对方的执行事务合伙人，中钰资本下属控制企业中钰惟精或中钰康健为本次交易对手方的管理人，中钰资本的实际控制人为上市公司董事长禹勃，本次交易构成关联交易。

道明证券（TDSecurities）在最新数据中指出，1489.40美元是在黄金多头交易中获利了结的良好水准。由于10月份的美联储会议基本上是按兵不动的，我们选择了战术性撤退，以在风险天平向不利于我们的方向转移时，保护我们的利润。道明证券表示，价格下跌风险的原因是美联储对2020年进一步降息的态度。在美联储主席鲍威尔（JeromePowell）的立场变得更加明确之前，黄金可能难以大幅上涨。